La Commission nationale des valeurs mobilières a émis des décisions de sanction administrative dans le domaine des valeurs mobilières et du marché boursier à l'encontre de la société générale Dong Bac et de la société par actions de valeurs mobilières Tan Viet pour violation des réglementations sur la divulgation d'informations et les conditions d'exercice de la profession de courtier en valeurs mobilières.
Le 6 avril 2026, la Commission nationale des valeurs mobilières a publié la décision n° 176/QĐ-XPHC sur la sanction des violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché boursier à l'encontre de la Société générale Đông Bắc (adresse du siège social: Groupe 3, zone 8, quartier Hạ Long, province de Quảng Ninh).
En conséquence, la société générale Dong Bac a été condamnée à une amende de 77 500 000 VND conformément aux dispositions du point a du paragraphe 4 de l'article 42 du décret n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement réglementant les sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché boursier en raison de l'acte de non-divulgation des informations à divulguer conformément à la loi.
La société n'a pas envoyé de contenu de divulgation d'informations à la Bourse d'Hanoï concernant le document Rapport sur l'utilisation des fonds provenant de l'émission d'obligations audité semestriel 2023.
Auparavant, le 3 avril 2025, la Commission nationale des valeurs mobilières a également publié la décision n° 175/QĐ-XPHC sur la sanction des violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché boursier à l'encontre de la société par actions de valeurs mobilières Tân Việt (17e étage, bâtiment VCCI, n° 9 Đào Duy Anh, quartier Kim Liên, Hanoï).
La société par actions de valeurs mobilières Tan Viet a été condamnée à une amende de 125 000 000 VND conformément aux dispositions du point a du paragraphe 2 de l'article 32 du décret n° 156/2020/ND-CP modifié et complété conformément aux dispositions du point b du paragraphe 12 de l'article 1 du décret n° 306/2025/ND-CP du 25 novembre 2025 du gouvernement modifiant et complétant un certain nombre d'articles du décret n° 156/2020/ND-CP et du décret n° 158/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement sur les titres dérivés et le marché des titres dérivés.
La raison en est que la société a affecté des personnes non titulaires d'un certificat d'exercice de la profession de courtier à des postes et fonctions qui, conformément à la loi, doivent être titulaires d'un certificat d'exercice de la profession de courtier. Du 19 mai 2021 au 20 janvier 2026, la société a affecté du personnel de courtage à la succursale de Hai Phong qui n'avait pas de certificat d'exercice de la profession de courtier.
